寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所投資人誠信管理辦法
寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所投資人誠信管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）投資人誠信管理工作，促進業(yè)務誠信體系建設，依照國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱投資人是指參與交易所各項交易活動的投資者，包括但不限于企業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)、債權(quán)、實物資產(chǎn)、行政事業(yè)資產(chǎn)、土地使用權(quán)、無形資產(chǎn)、金融資產(chǎn)等各類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目的意向受讓方，企業(yè)增資項目的意向投資方，企業(yè)和行政事業(yè)單位資產(chǎn)出租（對外承包）項目的意向承租（包）方。
本辦法所稱投資人誠信管理（亦稱“風險客戶”管理）是指交易所針對在業(yè)務開展中存在不良行為的投資人，將其列入“風險客戶”名單，并依據(jù)交易所相關(guān)規(guī)定對其進行管理。
第三條 參與交易所交易項目的投資人，如違反交易規(guī)則，擾亂交易秩序，弄虛作假，惡意串通，阻礙交易正常進行，或出現(xiàn)其他違反誠實信用原則、違背公序良俗的行為，導致交易各方利益受損的，適用本辦法。
第四條 交易所投資人誠信管理應當堅持合法合規(guī)、客觀公正的原則。
第二章 風險客戶的認定和管理
第五條 參與交易所交易項目的投資人，存在下列行為之一的，可以認定為“風險客戶”，列入“風險客戶”名單：
（一）投資人在參與交易的過程中采取不正當方式，對轉(zhuǎn)讓方、融資方、其他投資人、交易所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響的；
（二）針對在交易所進行的交易項目，采取鬧訪、纏訪、尋釁滋事等手段擾亂交易所交易秩序或工作秩序的；
（三）多次提交投資申請文件，沒有真實投資意圖，未按要求繳納交易保證金的；
（四）投資人采取提供虛假資料或進行虛假陳述或其他欺詐、隱瞞等手段獲取受讓或投資資格的；
（五）投資人在參與競價的過程中，采取惡意串通、欺詐、脅迫等手段壓低價格，造成或可能造成國有資產(chǎn)流失或轉(zhuǎn)讓方、融資方、其他投資人利益受損的；
（六）投資人采取不正當方式，妨礙公平交易，擾亂交易秩序，無正當理由拖延交易合同簽訂的；
（七）交易合同簽訂后，投資人違反交易規(guī)則及交易合同約定，無正當理由拖延或阻礙標的交割的；
（八）投資人違反交易規(guī)則及交易委托合同的約定，與轉(zhuǎn)讓方私下成交，或惡意拖欠交易服務費的；
（九）投資人存在與交易相關(guān)的違法行為，被依法追究刑事責任或被行政處罰的；
（十）經(jīng)交易所調(diào)查，存在可以認定為“風險客戶”的其他行為的。
第六條 “風險客戶”管理按下列程序進行：
（一）信息申報。
（二）調(diào)查審核。
（三）審議決定。
（四）管理實施。
“風險客戶”包括與列入“風險客戶”名單的投資人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他主體。交易所有權(quán)依據(jù)工商登記信息、相同的控股股東、法定代表人或負責人信息等判斷是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第七條 對被列入“風險客戶”的投資人，根據(jù)情節(jié)輕重，交易所有權(quán)按照經(jīng)調(diào)查審核確定的最終處理意見，將其列入“風險客戶”名單，最長期限為三年。
投資人被列為“風險客戶”后，交易所或項目方可以在新開展的交易項目中不確認其投資人資格。在被交易所認定為“風險客戶”后，交易所可以通知該“風險客戶”參與的尚未完成的其他項目的參與方。
第八條 交易所在認定過程中認為投資人的行為情節(jié)輕微，尚不足以認定為“風險客戶”的，可以對該投資人予以警告。
第九條 曾被列入“風險客戶”的投資人，被解除處理措施后再次被列入“風險客戶”，或者在“風險客戶”管理期間擾亂交易秩序、阻礙交易進程的，交易所有權(quán)延長其列入“風險客戶”名單的期限。
第十條 列入“風險客戶”的投資人，出現(xiàn)以下情形之一的，經(jīng)交易所批準，可以解除對其“風險客戶”的處罰措施：
（一）被列入“風險客戶”名單的處罰措施期滿的；
（二）對被列為“風險客戶”的投資人，在接到“風險客戶”處罰措施決定后，及時進行整改，積極消除不利影響，經(jīng)其申請的；
（三）出現(xiàn)其他情形對其進行“風險客戶”管理已無必要的。
第三章 附則
第十一條 本辦法由交易所負責解釋。
第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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